债券托管账户开销户规程
拆除工程-
债券托管账户开销户规程
中央国债登记结算有限责任公司
第一条
根
据中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
、
《
关于开办债券
结算代理业务有关问题的通知》
和
《中国人民银行关于全国银行间债券市场准入事宜的公告》
制定本规程。
第二条
中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公
司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基
金、
保险公司、
外资金融机构以及经金融监管当
局批准可投资于债券资产的其他金融机构
（下
称投资人）均可在
中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）按实名制原则以自
己名义开立债券
托管账户。
第三条
中央结算公司设置甲、乙、丙三种债券一级托管账户。托管部
负责为投资人办
理开户手续。
（一）
只有具备资格办理债券结算代理业务的结算代理人或办理债券柜台交易业务的商
业银行法
人机构方可开立甲类账户。甲类账户持有人与中央债券综合业务系统联网后通过该
系统直
接办理债券结算自营业务和债券结算代理业务。
（二）
不具备债券结算代理业务或不具备债券柜台业务资格的金融机构以及金融机构的
分支机构
可开立乙类账户。乙类账户持有人与中央债券综合业务系统联网后可以通过该系统
直接办
理其债券结算自营业务。
（三）本条第（二）款所列机构亦
可开立丙类账户。丙类账户持有人（以下称委托人）
以委托的方式通过结算代理人在中央
结算公司办理其自营债券的相关业务，不需与中央债券
综合业务系统联网。
第四条
基金管理公司可以通过托管银行为其管理的各类基金以基金的名义开立债券
< br>托管账户。基金在中央结算公司开立的债券托管账户为乙类账户，开户手续和相关业务操作
由其托管银行办理。
第五条
单个投资人在中央结算公司原则上只开立一个债券托管账户，
但有关法律、规
章或管理要求另有规定的除外。
第六条
投资人开立甲类账户，向中央结算公司提交下列文件：
（一）主管部门颁发的允许开办债券柜台业务或债券结算代理业务的批准文件复印件
（主管部门另有要求的除外）
。
（二）企业法人营业执照副本复印件（加盖单位公章）
。
（三）相关金融业务许可证副本复印件（加盖单位公章）
。
（四）组织机构代码证复印件；
（五）
签署的全国银行间债券市场债券回购主协议（一式两份）
；
（六）债券托管账户开户申请书（见附件一）
；
（七）债券结算自营业务印鉴卡一式三份（见附件二）
（八）
具有结算代理人资格的机构应提交债券结算代理业务印鉴卡一
式三份
（见附件三）
第七条
投资人开立乙类账户，向中央结算公司提交下列文件：
（一）第六条第
2
款至第
< br>8
款所列的文件；
（二）
非法人的机构还应提交法人授权文件。证券投资基金开户时提供托管银行的营业
执照副本
复印件（加盖单位公章）和基金托管协议复印件。
（三）
需要开立一个以上托管账户的，除提供上述文件外，还需提供相关的法律、规章
或管理规
定。
第八条
在办理甲类或乙类账户开户手续时，由授权经办人向中央结算公司当面提交第
六条或第七条所列的文件，出示其本人身份证并在中央结算公司留存该身份证复印件。
第九条
中央结算公司收到甲类或乙类账户开户文件后，对存有疑义的，当日向办理开
户的投资人反馈并告知所存在的问题；对符合要求的，在簿记系统运行时间内当日办妥开户
手续，否则在第二个营业日办妥开户手续：
（一）在中央债券簿记系统中开立该机构的债券托管账户；
（二）向该机构面交或寄送《债券托管甲类账户（乙类账户）开户通知书》
< br>（见附件四、
五）
。
第十条
结
算代理人受理委托人代为办理丙类账户开户手续时，应按照本规程第六条
2
至
7
款要求委托人提交有关文件和债券业务印鉴卡，
并与其签署债券结算委托代理协议（一
式两份）
。
第十一条
结算代理人在中央结算公司代委托人办理开立丙类账户手续时，向中央结算
公司提交债券托管丙类账户开户申办一览表（见附件六）
，并提供投资人签署
的全国银行间
债券市场债券回购主协议原件和双方签署的债券结算委托代理协议复印件各
一份在中央结
算公司备案。
第十二条
中央结算公司自收到丙类账户开户文件之后的三个工作日内，对存有疑义
的，向其结算代
理人反馈，并告知所存在的问题；对符合要求的办妥以下手续：
（一）在中央债券簿记系统中开立该委托人的债券托管账户；
（二）寄送《债券托管丙类账户开户通知书》
（见附件七）给相关结
算代理人，由结算
代理人转送委托人。
第十三条
当甲、乙类账户持有人更名时，应向中央结算公司提交更名的法律文件，并
以更名后的身
份按第六条的规定提交全部相关文件。
第十四条
当甲、乙类账户持有人地址、银行账户、结算业务经办人员中有任何一项变
更时，应向中
央结算公司提交新的“债券结算自营业务印鉴卡”或“债券结算代理业务印鉴
卡”
（均为一式三份）
。
第十五条
丙类账户开户机构单位更名、迁址、或更换其他内容，应按第十三条和第十
四条规定的要
求向结算代理人提供有关文件，并由结算代理人书面通知中央结算公司。
第十六条
中央结算公司根据所提交合格文件更新相关结算成员资料，并将“结算成员
迁址或
更名的通知”和更新的“结算成员通讯录”通过中国债券信息网公示。投资人应保证
所提
供开户资料的真实、准确、完整，填写内容齐备、清晰，并对其所提供资料的无效、错
误
、遗漏、虚假和延误等所造成的损失负责。
第十七条
中央结算公司或结算代理人以确认投资人身份和收集为其办理相关业务所
需必要资料为目
的，有责任以金融行业的一般谨慎性原则对有关的开户资料进行审核。
第十八条
对已无债券托管，且无未到期的回购、质押以及司法冻结等未了结的债权债
务关系的托管
账户，其持有人可向中央结算公司提交销户申请书，中央结算公司受收到其销
户申请后即
办理账户注销；如持有人未按时交纳账户维护费并迟滞三个月以上的，中央结算
公司可自
动办理该托管账户的注销。销户手续办妥后，中央结算公司以书面形式通知被注销
账户的
持有人或其结算代理人，结算代理人应及时通知其已被销户的委托人。
第十九条
对被取消资格的债券托管账户持有人，中央结算公司将按照主管部门和相关
法律规定对其
托管账户中债券进行处理后办理销户。
第二十条
结算代理人可根据本规程内容制定补充细则。
第二十一条
本规程自发布之日起执行，并由中央结算公司负责解释。
附件一：
债券自营账户开户申请书
中央国债登记结算有限责任公司：
我单位申请在你公司开立债券自营账户，同时承诺按照中国人民银行的有关规定和你
公司制定的相关业务规则办理相关业务，并按照你公司《债券账户维护费收费办法》按时缴<
/p>
纳有关费用。为此，特授权
（身份
证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□
□□）为我单位办理开户有关事宜，并代表
我签署《全国银行间债券市场债券回购主协议》
。
授权期限：自
年
月
日至
年
月
日。
申请单位名称（公章）
：
法人代表或其授权代表签章：
年
月
日
附件二：
债券结算自营业务印鉴卡
□
甲类结算成员□乙类结算成员
□新增□变更
债券自营账户：
开户单位全称
企业代码
注册地
省
邮
编
联系人
传真电话
资金清算资料：
（请选择一种）
支付系统成员
非支付系统成员
开户行支付系统行号
开户行名称：
资金清算账号：
户名：
开户行支付系统行号：
开户行名称
资金清算账号：
户名：
市
/
县
通讯地址
自营业务经办部门
联系电话
经办人员
（用于业务应急，可以是授权管理员或普通经办人员，需两人以上）
姓名（正楷）
经办部门印章：
签章
/
签字
身份证号
法人公章：
（
与开户单位名称一致）
（
若无经办部门章可加盖法人公章）
法人代表签章
/
签字：
提交日期：
____
年
__
月
__
日
注：<
/p>
1
、请用钢笔、签字笔或打印填写。
2<
/p>
、印模须清晰、周正；签字应清晰、易辩。
3
、变
更时，所有内容重新填写。
4
、一式四份，提交三份，一份自存。
附件三：
债券结算代理业务印鉴卡
结算代理人名称
企业代码
注册地
省
邮编
联系人
传真电话
银行帐号
市
/
县
通讯地址
代理业务经办部门
联系电话
开户银行
户名
经办部门章：
结算代理业务专用章：
经办人员身份及签章
姓名（正楷）
签字及盖章
代理组号
身份证号
法人公章：
法人代表签章：
本印鉴卡启用日期
注：
1
．请用钢笔或签字笔填写。
2
．印模须清晰、周正；签字应清晰、易辩。
3
．开户单位名称应与法人公章名称一致。
4
．经办人员应三人以上。
5
．变更时，所有内容重新填写，新卡启用后，原卡作废。
6
< br>．此表应填制一
式四份，提交三份，一份留存。